2013年10月9日星期三

华尔街见闻: 颠覆的市场——美债波动性已经超过意西国债

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颠覆的市场——美债波动性已经超过意西国债
Oct 9th 2013, 14:33, by 张澄

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在资产管理世界中,风险这个词实际上是可以与"波动性"划等号的。过去一个月中,美国经历了美联储FOMC的意外、政府关门和债务上限的打击,而美国国债的风险也在这个过程中悄然上升,甚至超过了意大利和西班牙国债的风险。

下图显示,美国10年期国债的3个月内波动率已经超出意大利和西班牙国债,而后两者的收益率当然要比美国国债收益率高很多。

如果欧洲外围国家的债券市场有更高的回报率,而需要承担的风险还相对较低的话,可以想象投资者会在美国国债和意西国债之间做出什么样的选择。

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内部文章

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华尔街见闻: 10月9日见闻纽约早餐:美股开盘前你需要了解的全球资讯

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10月9日见闻纽约早餐:美股开盘前你需要了解的全球资讯
Oct 9th 2013, 12:55, by 张澄

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市场

日经指数收高1% 日元跌 沪指涨0.6%至2,200点上方 恒指收跌0.6%

美股期货涨0.3%;欧洲斯托克600指数跌0.2%

黄金跌1.33%;石油跌0.1%

美国10年期国债收益率2.649%

债务上限危机蔓延 短期美债收益率飙升 创下5年来新高

9月FOMC议息会议纪要前瞻

美国

白宫官员:奥巴马周三将提名耶伦出任下一届美联储主席

无任何附加条件!参议院引进"干净"债务上限法案

奥巴马:共和党应该停止制造威胁

博纳:奥巴马的短期方案相当于让共和党"无条件投降"

美国检方下最后通牒: SAC 认罪并缴纳20亿美元罚金

亚洲

伦敦成为全球离岸人民币交易中心

中国已取代美国成为全球最大石油净进口国

上证报:银监会拟大幅提高外资行注册资本门槛

日本央行会议纪要:委员们认为经济复苏处于正轨

阿里巴巴强势入主天弘基金 线上金融创新能力进一步加强

欧洲

德国8月工业产出环比增1.4% 复苏迹象进一步增强

英国8月工业产出指数意外下滑 为近一年来最大跌幅

欧洲央行阿斯缪森:可以降息,但还有其他选择

IMF:欧盟银行面临着2500亿欧元公司贷款损失

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内部文章

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华尔街见闻: 阿里巴巴强势入主天弘基金 线上金融创新能力进一步加强

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阿里巴巴强势入主天弘基金 线上金融创新能力进一步加强
Oct 9th 2013, 11:55, by 张澄

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阿里巴巴将出资11.8亿元认购天弘基金26230万元的注册资本,完成后占其股本的51%。

10月9日晚间,因重要事项未公告而停牌一天的内蒙君正发布公告,内容果然与市场关注的焦点天弘基金有关。据公告,阿里巴巴将出资11.8亿元认购天弘基金26230万元的注册资本,完成后占其股本的51%。同时,内蒙君正也将跟随增资,拟出资6943万元认购1542.9万元的注册资本出资额,不过其持股比例仍将从36%降至15.6%。

天弘基金此次增资的最大看点是阿里巴巴的强势入主。此前,天弘基金曾携手阿里巴巴打造重量级产品余额宝。余额宝可以将支付宝的余额转化成货币基金,产品本身可以给余额带来超过同期银行活期存款10倍左右的收益率。在此之前,双方的合作引起市场的广泛关注,而作为天弘基金参股股东的内蒙君正也一度受到二级市场的广泛追捧。

在天弘基金此次增资前,市场曾传闻天弘基金与阿里还有一系列更加深入的合作,诸如推出新的互联网基金产品。

据新华网引述分析认为,一旦此次增资完成,合并后的阿里和天弘基金,在互联网和金融合作方面无疑有更强的创新动力。

此次天弘基金增资的另一个看点是,天弘基金管理层拟认购5657.1万元的注册资本出资额。业内人士认为,目前基金公司中管理层实现持股的并不多,天弘基金此举如能完成,将解决长期制约行业发展的激励机制问题,这无疑有利于公司的长远发展。

作为天弘基金的重要股东之一,内蒙君正公告称,该事项有助于天弘基金提升长期竞争力,但对公司本年度业绩的影响无法判断。

此外,据公告表述,阿里巴巴入主天弘基金的框架协议已经相关各方签署完毕,但该事项最终达成尚需通过天弘基金股东会审议和中国证监会批准。

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内部文章

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华尔街见闻: 德国8月工业产出环比增1.4% 复苏迹象进一步增强

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德国8月工业产出环比增1.4% 复苏迹象进一步增强
Oct 9th 2013, 11:05, by 张澄

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8月德国工业产出数据反弹,季调后环比增长1.4%,前值也有所上修,进一步显示德国经济受益于欧元区经济复苏。

据华尔街见闻实时新闻:

德国8月(季调后)工业产出月率+1.4%,预期+1.0%,前值由-1.7%修正至-1.1%。

德国8月(经工作日调整后)工业产出年率+0.3%,预期-1.4%,前值由-2.2%修正至-1.7%。

德国央行上个月表示,由于活跃的就业市场和非常好的消费环境,德国经济也得到了有力的支撑。而欧元区经济逐渐摆脱衰退这一事实也让德国的经济前景有所改善。

然而,经济的复苏并不是平衡的,昨天公布的德国工厂订单数据显示,8月该数据连续第二个月下降,且远低于预期。

ING集团高级经济学家Carsten Brzeski表示:

"短期内,德国工业的前景仍然是积极的。工业产出应该会进一步受益于最近的库存减少和新增订单增加。然而,长期来看,德国工业还需要更多的支撑因素来重拾增长动力。"

德国工业产出报告还显示,8月德国制造业产出增长2.1%,投资品生产增长4.4%,建设指数下滑1.9%,能源产出下滑0.2%。

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内部文章

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华尔街见闻: 美国债务违约风险迫近,茶党无动于衷

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美国债务违约风险迫近,茶党无动于衷
Oct 9th 2013, 07:58, by H.Lin

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眼下美国政府离10月17日融资能力耗尽仅剩不到10天,但茶党依旧对此无动于衷。

茶党大众支持的美国共和党议员Tim Huelskamp告诉FT:"我知道华尔街(Wall Street)通过交易国债赚钱,但普通大众(Main Street)呢?这对他们没有影响。他们最担心的是长期情况,并不是10月17日发生什么,而是未来10年发生什么。"

美国财长Jack Lew已数次警告,到10月17日后,美国政府将无力偿付所有债务。但对此Huelskamp十分淡定,他说:"这些恐吓伎俩似乎不怎么起效。"

共和党人反对奥巴马医保方案,并要求政府大幅削减开支。

奥巴马要求共和党在提高债务上限问题上不附加任何条件,而共和党人拒绝接受。部分原因在于,共和党保守人士认为,不提高债务上限不会对经济和金融市场造成灾难性影响。他们称,财政部可以通过停止履行一些义务来优先支付债务,从而避免违约。

奥巴马周二表示,美国违约将是"灾难性的"。他同时指责共和党人淡化违约的危险。

甚至是众议院议长博纳也于周日表示,无法提高债务上限可能导致严重的市场崩溃和衰退。

但周二美国债务上限僵局依旧无进展。奥巴马称,只要没有条件,对可能的短期开支法案和提高债务上限持开放态度。博纳则回应称,奥巴马的短期方案相当于让共和党"无条件投降"。

此外,许多共和党人不相信奥巴马真的会让美国违约。本周稍早,德克萨斯州共和党人Joe Barton说:"有关财政部违约的讨论是毫无意义的。像奥巴马总统这样聪明的人,一旦事态变得严重,他会变得聪明。"

Barton说,这就像家庭预算一样,一些账单必须要支付,一些只需要支付一部分。他说:"债务利息必须支付,社保必须支付,但能源部长的差旅费用就不用100%支付。"

本周发布的一项皮尤调查表明,54%的共和党选民认为,即便到达10月17日最后期限也不会有什么问题。相比之下,只有36%的共和党人认为有必要提高债务上限避免危机。整体来看,47%的美国人认为及时提高债务上限很重要,39%的人认为不会有重大的负面影响。第一任茶党议员Ted Yoho上周的说法更甚,他说,不提高债务上限将给市场带来稳定性,因为这是在告诉投资者美国正在削减其16.7万亿美元的债务。

民主党人抓住了此类言论,以此作为说明共和党人对经济不负责任的证据。民主党参议员Chuck Schumer周二说:"即便是债务违约可能把经济带入新一轮衰退,也仍有人在否定违约的冲击。"

美国两党政策研究中心称,10月17日过后美国政府将仅余300亿美元,将没有足够资金来支付10月22日的偿债义务。

但Huelskamp对违约并不感到紧张。他说,他和他的支持者们都不信任这个当局,该当局一方面告诉他们10月17日可能会发生可怕的事,一方面又告诉他们奥巴马医保法案对企业而言是件好事,因此它没有信用。

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华尔街见闻: 电子商务繁荣的背后 海外零售商谨慎搁置中国扩张计划

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电子商务繁荣的背后 海外零售商谨慎搁置中国扩张计划
Oct 9th 2013, 06:51, by 张澄

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美国梅西百货公司(Macy's)目前已将在中国的一份线上扩张计划搁置,成为又一家暂停中国业务扩张计划的国际大牌零售商。

最初,梅西百货曾计划明年春季开始在中国进行自有品牌商品的线上销售。去年,梅西百货收购了中国零售商VIPStore的少数股份。

中国的电商市场正在蓬勃发展,但是像梅西百货和Neiman Marcus这样的主流美国零售商却在缩减其在中国的线上运营规模。

梅西百货发言人Jim Sluzewski表示,该公司暂停中国扩张的原因是需要对中国消费者进一步的了解,而不是担忧中国经济放缓和中国消费者对奢侈品的胃口。

他还表示,"我们公司长期来看对国际市场是很有兴趣的,但是我们目前没有在中国进一步扩张的计划。"

尽管如此,消费者还是可以通过梅西百货美国网站进行线上订货,然后通过海外快递收货,这项业务是梅西百货从2011年开始做的。

在梅西百货之前,另一家百货巨头Neiman Marcus集团也关闭了对中国高端商场电子销售供货的仓库,现在都是从美国的仓库供货,该公司发言人称这样做的效率会更高。

此外,国内的一些电商公司也重新修改了在中国的策略。今年1月,网易公司关闭了奢侈品电商网站NetEase Premier,该网站正式运营还不到一年。

据WSJ,以一定的统计方法来计算,中国今年已经超越美国成为全球最大电子商务零售市场,Coach、Zara等热门品牌都在近几年迅速实现了在中国的扩张。

据贝恩咨询公司的数据,2009年以来,中国的线上零售以每年70%的速度增长,预计2015年将达到5390亿美元。

梅西百货首席财务官表示,梅西百货仍然认为,中国是快速增长并且充满了大机遇的国家之一。

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华尔街见闻: 美股感受“债务上限”压力,科技及中概股遭抛售

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美股感受"债务上限"压力,科技及中概股遭抛售
Oct 9th 2013, 03:11, by xiaopi

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美国政坛僵局持续,美国政府关门进入第8天。随着债务上限最后期限的一天天迫近,此前对此不屑一顾华尔街也开始感受到了危险,用高盛的话说就是"今天是市场感受到债务上限压力的第一天"。

此前高歌猛进的美国股市开始出现调整,防守型股票赢得亲睐,共用事业板块股票普遍上涨。而最大的受害者是今年的大赢家科技板块以及中概股。

看看下面:

Facebook跌5.2%;Yahoo跌5.2%;Netflix跌4.7%;Linkedin跌7%;Zillow跌5.3%;Trulia跌7.5%;Yelp跌9.3%;Groupon跌4.9%;Web.com跌10.2%;

相对应的是中概股:

百度跌6.2%;新浪跌7.5%;欢聚时代跌7.3%;搜狐跌5.1%;人人跌9.2%;优酷跌9.6%;唯品会跌6.9%;当当跌10.7%。

今年以来科技股和中概股是大赢家,堪称新一轮互联网热潮:

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华尔街见闻: 亚洲股市下跌 受美国违约担忧和IMF下调全球增长预期拖累

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亚洲股市下跌 受美国违约担忧和IMF下调全球增长预期拖累
Oct 9th 2013, 01:38, by H.Lin

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亚洲股市周三走低,此前美国国会仍未就提高债务上限避免违约达成一致,且IMF下调了全球经济增长预期。

日经指数开盘下跌0.8%,香港恒生指数开盘跌0.8%,上证指数跌0.3%。昨日上证指数大涨1.1%。

不过,日经指数现已有所反弹,截至目前,跌幅收窄至0.1%。

美国债务上限僵局未出现进展,这使得市场谨慎。昨日美股大跌逾1%至一个多月最低水平。

美国总统奥巴马称,对可能的短期开支法案和提高债务上限持开放态度。但他还表示,共和党人必须同意放弃对美国经济的"威胁"。但美国众议院议长博纳回应称,奥巴马的短期方案相当于让共和党"无条件投降"。

此外,今早消息称,一位白宫官员表示奥巴马将提名耶伦出任下届美联储主席。消息过后,美国股指期货有所反弹。

IMF下调了今明两年的全球增长预期,并警告美国债务违约将严重影响美国经济。

10月9日亚洲市场:

8:00 日经225指数开盘下跌0.75%,报13789.89点。

9:20 香港恒生指数开盘下跌0.76%。

9:30 沪综指开盘跌0.31%,下跌6.81点,报2191.39点;深证成指开盘跌0.41%,下跌35.90点,报8645.63点。

10月8日市场收盘情况:

标普500跌1.2%,道指跌1.1%,纳指跌2%。

欧洲Stoxx 600跌0.8%,德国DAX 30跌0.4%。

日本股市收涨0.3%,A股大涨1.1%,恒指涨0.9%。

美国12月期金下跌0.5美元,至每盎司1,324.60美元,跌幅不到0.1%。12月期银上涨0.3%至每盎司22.443美元。

美国11月WTI原油期货上扬0.46美元,收报每桶103.49美元,涨幅0.4%。ICE 11月布伦特原油期货涨48美分,至每桶110.16美元,触及9月18日来最高水平。

美元兑欧元和日元小幅上涨。

10年期美债收益率报2.64%,周一尾盘报2.63%。

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华尔街见闻: 21世纪:债权直接融资和银行资管计划试点启动,通道业务洗牌在即

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21世纪:债权直接融资和银行资管计划试点启动,通道业务洗牌在即
Oct 9th 2013, 00:37, by xiaopi

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21世纪经济报道称,首批11家银行将同时试点债权直接融资工具、银行资产管理计划两项试点工作,试点发行时间为10月18日,22日完成缴款。各银行的试点额度为5亿-10亿元,部分银行可能更多。

这两项试点相辅相成。债权直接融资工具处于资产端,解决基础资产如何从非标准化变成标准化产品;银行资产管理计划则处于资金端,使银行理财风险隔离,不再有刚性兑付性质,变成真正的代客业务。在该方案下,银行理财产品将摆脱信托、券商、基金子公司等"通道",独立发行资产管理计划,同时摆脱"刚性兑付"魔咒。

债券直接融资工具

首先,将非标债权转化为以债权直接融资工具为载体的标准化投资工具,在中债登登记托管,并通过专门的交易平台进行交易流转。

"信贷流转平台类似于大宗交易,都是在存量信贷上做的。而将要试点做的债权直接融资工具是一个增量,是在银行间一个新的平台上市、交易的,即银行理财直接融资工具发行交易平台。"上述知情人士介绍,初期仅限于银行资管计划进行投资,未来可能拓展至其他机构投资者。

他进一步指出,完成标准化后,基础资产信息更透明,可获得相对公允估值,可以交易流动。然后通过银行理财资管计划进行动态管理、组合投资、透明信息披露等,把一个标准化产品的风险化解为一个组合风险。

银行资管计划

相比目前的理财产品,银行资管计划是开放式的,与预期收益率表现形式不同,其类似于公募基金的净值化产品,收益率是区间型或净值型的。同时,银行资管计划的投资标的将进一步扩大,或将不受银行理财产品现有法律法规限制,可能有望直接投资二级股票市场。

但这并不意味着短期内银行理财产品刚性兑付不存在了,因为理财产品和银行资管计划将并存一段时间。

"银监会要求各银行10月18日之前完成交易上市和网上交易过户;同时各银行安排计划的发行,或把原来的理财产品改造成资管计划,原则上18号之前完成对工具的投资。"上述知情人士透露。

同时,相关管理办法年内有望出台,使银行资管计划成为与券商资管、基金专户、保险资管等具备同等法律地位的市场主体,在中央国债登记结算公司(下称"中债登")信息登记,跨行托管。

两项试点特别是债权直接融资工具是公开交易,必须有众多机构参与,首批11家银行包括工行、建行、交行、平安、民生、光大、中信、浦发、招商、兴业,以及渤海银行。

一位银行资产管理部人士表示,"银行资产管理计划"及"债权直接融资工具",在基本设计思路上接近保险公司现有的"债权投资计划"。试点后期,亦有实现"债权直接融资工具"在二级市场上进行转让交易的设想。

或重创通道业务

"影响很大,尤其对非银行系的独立基金子公司影响很大。"

上海一位大行的理财产品部门人士认为,允许银行绕开信托通道,直接对接项目的原因,一是要求银行更审慎、完善地遴选债权投资项目,为自己发行理财产品的投资风险负责任;二是收缩信托通道业务,让其向更为专业的投资管理能力方向转型。近10万亿的信托规模中,相当大部分都是通道业务,而这一块信托公司基本不会尽调项目。。

"未来应该会形成银行资管计划、信托通道业务相互并存的行业格局。"上海一位信托人士向记者表示。

有股份制商业银行人士表示,监管层对直接融资工具类试点态度审慎,此前备受市场关注的信贷资产流转平台试点便未能获准进一步推广,此次试点会否重蹈覆辙,仍难以预测。

有意思的是,21世纪还援引知情人士的话称,"监管层正在沟通,酝酿让银行理财资管计划在上交所、深交所开户,直接进入二级市场,而不是像以前那样借助通道。"

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华尔街见闻: 日本央行会议纪要:委员们认为经济复苏处于正轨

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日本央行会议纪要:委员们认为经济复苏处于正轨
Oct 9th 2013, 00:45, by H.Lin

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日本央行周三发布了9月4-5日会议纪要。据华尔街见闻实时新闻

委员们认同日本经济在生产、收入和支出上的良性循环运转正稳定展开。

一些委员认同随着收入的增长,资本支出在回升。

一位委员表达了对出口复苏脆弱以及工厂活动低迷的担忧。

许多委员表示QE有助于缓解日本国债上行压力。

一位委员表示,最近股市上涨所带来的财富效应正在减弱。

所有委员均认同尽管美国面临财政压力,但美国经济仍将保持温和复苏。

日本央行在会议纪要中重申,将继续实施定量和定性的货币宽松政策(QQE),以达到2%的物价稳定目标;将关注经济活动和物价的上下行风险,作出适当调整。

日本央行在9月会议上维持货币政策不变,同时上调了经济评估。

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华尔街见闻: 上证报:银监会拟大幅提高外资行注册资本门槛

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上证报:银监会拟大幅提高外资行注册资本门槛
Oct 9th 2013, 01:10, by H.Lin

文章分类: 

《上海证券报》周三报道,银监会近日对《外资金融机构行政许可事项实施办法》进行了修订并公开征求意见,在中国内地设立外商独资银行、中外合资银行的注册资本门槛拟将大幅提高。

报道称,原办法规定的"独资银行、合资银行的注册资本最低限额为3亿元人民币等值的自由兑换货币",调整为"拟设立的外商独资银行、中外合资银行,注册资本应当为实缴资本,最低限额为10亿元人民币或者等值的自由兑换货币"。

该报援引业内人士称,这会将一批较小的外资机构拒之门外,但同时,也将大幅提升未来外资银行的资质和风险承受能力。

新《办法》提升了外资银行、中外合资银行的股东资格要求,明确规定外方股东应具有从事国际金融活动的经验,受到所在国家或者地区金融监管当局的有效监管,并且其申请需经所在国家或者地区金融监管当局同意。此外,拟设外商独资银行的股东应当为金融机构,除应当具备规定的条件外,其中唯一或者控股股东必须为商业银行。

《办法》还明确要求,公司治理结构与机制存在明显缺陷;股权关系复杂或者透明度低;关联企业众多,关联交易频繁或者异常;核心业务不突出或者经营范围涉及行业过多;现金流量波动受经济景气影响较大;资产负债率、财务杠杆率高于行业平均水平;代他人持有外商独资银行、中外合资银行股权;其他对拟设银行产生重大不利影响等情形的,不得作为拟设外商独资银行、中外合资银行的股东。

为了适应新的监管要求,新《办法》增加了外国银行改制为外商独资银行的相关规定。外国银行设立分行、外商独资银行设立分行、及中外合资银行设立分行等规则基本上延续了旧办法的规定,但对于申请人的资本充足率状况不再统一做8%的强制性要求,而是要求其符合所在国家或者地区金融监管当局以及银监会的规定。

此外,对于外资金融机构开展衍生品交易业务,监管部门也秉着"从严"的原则进行了调整。

新《办法》明确,外资银行开办衍生产品交易业务的资格分为基础类资格和普通类资格。其中,普通类资格银行可从事非套期保值类衍生产品交易。

外资金融机构的衍生品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生产品交易活动或者风险管理的资历,且无不良记录;同时必须具备严格的业务分离制度,确保套期保值类业务与非套期保值类业务的市场信息、风险管理、损益核算有效隔离。除衍生品交易业务外,新《办法》对外资金融机构的业务范围和业务品种调整内容也很大。新增了发行债务、资本补充工具;开办信用卡业务;开办代客境外理财业务;开办代客境外理财托管业务等内容。从调整内容上看,要求更加详细、明确和具有针对性。

新规为港澳地区银行的内地分行服务于港资和澳资企业提供了便利,特别允许其在内地开业1年以上即可申请人民币业务。而从事其他人民币业务的开业年限要求为2年。

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华尔街见闻: 投资者担忧美国债务上限 美股跌逾1% “恐慌指数”涨至年内第二高水平

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投资者担忧美国债务上限 美股跌逾1% "恐慌指数"涨至年内第二高水平
Oct 9th 2013, 00:00, by H.Lin

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美国股市周二大幅走低,标普500指数跌1.2%至9月6日来最低水平,且过去两日累计跌幅为6月份来最大。对美国政府债务违约的担忧促使投资者获利了结,今年表现最好的个股跌幅尤为惨重。

周二收盘,标普500指数跌20.67点,或1.23%,至1,655.45点;道琼斯指数跌159.71点,或1.07%,至14,776.53点;纳斯达克指数跌75.54点,或2%,至3,694.83点。

科技股大跌,Facebook大跌6.7%,雅虎大跌3.5%。

道指跌至8月27日来最低水平,过去14个交易日中已有11日为下跌。截至周二收盘,道指已距离9月18日历史高点相差5.7%。

标普500指数也已自9月18日高点下跌4.2%。标普500过去两日累计下跌2.1%,这是自6月21日来的最大两日跌幅。

对美国政府可能违约的担忧推动"恐慌指数"——CBOE波动性指数(VIX)大幅攀升。VIX周二大涨4.8%至20.34,此为年内第二高水平,仅低于6月高点20.49。过去两周,VIX指数累计攀升逾21%。

投资者的焦虑也反映在周二的美国短期国债拍卖上。美国财政部拍卖了300亿美元11月7日到期国债,收益率为0.355%,这是2008年10月来的最高水平。

黄金期货基本持平于上日,白银期货小幅走高0.3%。

周二全球市场收盘情况:

标普500跌1.2%,道指跌1.1%,纳指跌2%。

欧洲Stoxx 600跌0.8%。德国DAX 30跌0.4%,德国8月工厂订单不及预期。

日本股市收涨0.3%,A股大涨1.1%,恒指涨0.9%。

美国12月期金下跌0.5美元,至每盎司1,324.60美元,跌幅不到0.1%。12月期银上涨0.3%至每盎司22.443美元。

美国11月WTI原油期货上扬0.46美元,收报每桶103.49美元,涨幅0.4%。ICE 11月布伦特原油期货涨48美分,至每桶110.16美元,触及9月18日来最高水平。

美元兑欧元和日元小幅上涨。

10年期美债收益率报2.64%,周一尾盘报2.63%。

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