（前SAC资本组合经理Mathew Martoma）
周四纽约曼哈顿地区法院陪审团认定SAC资本前基金经理所有内幕交易指控成立，这笔史上规模最大的内幕交易案被定罪，意味着美国政府对对冲基金SAC资本，以及创始人Steven Cohen十多年以来的调查接近收网。
由7名女性和5名男性组成的陪审团周四认定Martoma，通过医生途径非法获得了一种治疗阿兹海默综合症的药物临床试验信息。这令SAC资本在2008年7月期间避免的亏损和盈利总计达到2.75亿美元。
39岁的Martoma在妻子陪同下出席了庭审，判决认定他一项串谋欺诈，两项证券欺诈罪名成立，他可能因此面临最高20年刑期。在庭审过程中Martoma几乎一言不发。
昨天的有罪判决是对有22年的华尔街知名对冲基金SAC资本，以及创始人Steven Cohen又一重大打击。
去年11月SAC资本承认犯有证券欺诈行为，总共缴纳18亿美元罚款和解民事和刑事指控，成为对冲基金行业最重大的刑事案件之一，并导致该基金实际上对外部投资者关闭。SAC资本管理的资金规模曾经超过150亿美元
自2009年以来包括Martoma在内，SAC资本已经有9名基金经理或雇员因内幕交易被定罪。
截止目前Cohen本人尚未遭到任何刑事犯罪指控，但昨天的判决结果是FBI和SEC最接近把调查对象转向这位SAC资本创始人。
检察官指控Martoma通过与Sidney Gilman医生建立多年的关系（后者是一种治疗阿兹海默综合症临床试验委员的负责人），在2008年7月获得了最终的临场试验结果。
Martoma之后与打电话给Cohen通话了20分钟，就在这次交谈后的周一，SAC资本抛空了价值7亿美元的Wyeth和Elan两家制药公司所有头寸，并下注股票继续下跌。这两家公司正是该药物联合研发者。
在去年对SEC一项指控的辩护中，Cohen说当时卖空的理由，是 Martoma说觉得他对持有头寸"不再感到舒适"。
美国检方此前曾表示仍在调查另外几宗SAC资本的股票交易，不过目前仍然无法构成内幕交易案罪名。
目前Cohen正接受SEC一项民事指控，美国证券监管机构认Cohen没有尽职监督旗下交易员的行为。
Timeline：
2008年 7月15日 该阿兹海默药物临床试验委员会主任Sidney Gilman医生前往旧金山，向ELan制药简报最终实验结果。
7月16日 Gilman 回到密执安，并获得有关实验结果的PPT。
7月17日 Martoma 打电话给Gilman，双方交谈了约45分钟。
7月19日 Martoma飞往纽约，上午9:43分，Martoma 打电话给Cohen，双方交谈20分钟。
7月21日 SAC资本开始抛售Elan 和 Wyeth所有的7亿美元股票。
7月29日 Elan和Wyeth（目前被辉瑞收购）宣布该阿兹海默药物实验结果，股票随后暴跌。
没有评论:
发表评论