2014年6月26日星期四

华尔街见闻: 巴克莱又被起诉了!“黑池”误导投资者

华尔街见闻
 
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巴克莱又被起诉了!"黑池"误导投资者
Jun 26th 2014, 01:13, by 林建建

据纽约总检察长, 巴克莱银行的"黑池" 掩盖了高频交易的真相,误导了机构投资者。从伦敦黄金定盘价到"黑池",巴克莱俨然已成为操纵控诉的常客。

纽约总检察长Eric Schneiderman在周三的一份诉状中称,巴克莱通过伪造市场材料隐藏了高频交易者的真实买卖数据。机构投资者等成为了任人宰割的牛羊,受了误导的他们以为在"黑池"是个安全的交易场所,但实际上这里的环境鼓励着各种"猎杀性"的激进交易。

华尔街见闻网站介绍过,所谓"黑池",就是证券交易所之外的"私人"交易平台,通常由大型跨国银行及证券公司创立和营运,最大的特点就是不对外披露证券买卖的价格、数量等信息,进行私下撮合、匿名交易。Barclay的LX是华尔街最大的"黑池"之一。

据Schneiderman称,此次起诉得到了前巴克莱高级交易员的帮助。除了起诉巴克莱违反了马丁法案(Martin Act)外,Schneiderman还将寻求让它巴克莱作出赔偿(给投资者)。

缺乏监管和透明度的"黑池"引起了包括美国证券交易委员会(SEC)在内的监管机构的关注,它们承诺会加强监管。本月初,SEC主席Mary Jo White指出有相当多的买单和卖单被私人机构所独有,掩盖了真实的股票交易量。

《华尔街日报》于5月末报道,金融业监管局已开展调查"黑池"经纪商如何接单、如何执行交易。而在此之前,面对潜在监管压力,高盛正考虑关闭旗下私营股票交易平台Sigma X,该平台是全球最大的"黑池"交易平台之一。

塞密斯交易公司(Themis Trading)股票交易部们联席主管Joe Saluzzi告诉彭博社:

这显然辜负了投资者的信任。很明显,事到如今,美国证券交易委员会需要介入进来,它需要知道在这些暗箱里究竟发生了什么事情。只有巴克莱一个这么做么?谁也不知道。

巴克莱回应称:

我们对待此类控诉十分严肃认真。巴克莱一直在配合纽约总检察长和SEC(调查),也在银行内部开展了自我审查。

受此官司影响,巴克莱银行取消了原定于昨日发行的15亿美元的债券。

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