英国金融市场行为监管局(FCA)正在调查外汇交易员私人账户的使用情况,此前有指控称,外汇交易员在交易客户订单前,交易自己私人账户牟利。
FT援引两名知情人士称:
FCA已要求多家银行调查交易员是否存在未申报的私人账户。
华尔街见闻此前报道,FCA上月联手香港金管局对可能的外汇操纵案展开正式调查。涉案银行超过15家,包括巴克莱和瑞银。而瑞士和美国也已加入外汇市场调查的行列。
外汇操纵案丑闻至少导致6大银行的12名交易员停职,但暂时还没有人被正式指控存在任何不当行为。
投资者和外汇交易员长期以来猜测,一些不够严谨的同事可能利用其掌握的内部消息进行价差交易,从而使自己的私人账户获利。一名交易员称:
"很明显,隐瞒私人账户是违反规定的,如果有人利用私人账户在定盘前买卖,我一点都不会同情他。"
一般情况下,交易员必须向银行(上级)申报自己的个人账户(Personal accounts)。还必须申报(通常通过电子邮件自动发送)交易是何时完成的。
伦敦一位外汇经纪商主管说,虽然受FCA监管的公司里面的交易员都知道不应该(通过私人账户)进行交易,但当他们真的想这么做的时候,这些规则是无法阻止他们的。
而投行对类似的私人账户监管也松紧不一。
两年前,瑞银成为为数不多的,严令禁止交易员价差交易的银行之一。而摩根大通一般而言不允许进行重大交易的交易员同时使用私人账户交易。
通常,银行致力于确保交易员不要太快买入或卖出证券。举例来说,花旗外汇部门的交易员在卖出货币前,必须持有该货币超过2天时间,这避免任何通过个人账户操纵货币定盘价的企图。
监管机构正在全力调查一项对关键利率,下午4点的WM/Reuters定盘价可能存在的操纵行为,正如Libor利率操纵丑闻一样。
知情人士称,鉴于正在进行的调查,大型银行的合规部门正考虑制定针对外汇交易员私人账户的更为严密的规则。
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