2013年12月4日星期三

华尔街见闻: 欧盟将重罚利率操纵涉案银行

华尔街见闻
 
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欧盟将重罚利率操纵涉案银行
Dec 4th 2013, 00:26, by 金泽

欧盟利率操纵银行罚款

欧盟准备对多家银行处以数十亿欧元罚款,因为这些银行组成卡特尔,操纵全球两个关键基准利率。根据欧盟委员会会议日程安排,处罚决定可能最快在本周三公布。

涉及操纵案的金融机构有10家左右,部分机构承认了自己的不当行为,另外一些则将面临正式起诉,罪名是联合操纵欧元银行间同业拆借利率(Euribor)或日元的伦敦银行间同业拆借利率(Libor),甚或同时操纵二者。

具体罚款数目暂时还没有公布,但是欧盟委员会已经警告了部分银行,其正在寻求对两个卡特尔的涉案银行每家处以最高8亿欧元罚款。具体罚金视罪责和市场份额综合因素而定。

知情人士表示,苏格兰皇家银行(RBS)、德意志银行(Deutsche Bank)和法国兴业银行(Société Générale)已经就和解罚款进行谈判,了结受到的指控。而巴克莱方面则将不会因操纵Euribor的罚款,瑞银(UBS)也免于就操纵日元Libor而被罚款,因两家银行此前就两案积极提供了大量证据。

另外三家银行——摩根大通(JPMorgan)、汇丰(HSBC)和法国农业信贷银行(Crédit Agricole)也参与了谈判,但并没有在联合Euribor和解协议上签字。这些银行很可能受到正式指控,后期可能被罚款。

这则新闻出现之际,正值全球大型银行的多事之秋。这些银行正在面对反复出现的丑闻,从操纵外汇市场、到不当销售抵押贷款证券和消费者产品等不一而足。

巴克莱、RBS、瑞银(UBS)、荷兰合作银行(Rabobank)等四家银行和经纪商毅联汇业(ICAP)已经在全球与监管机构就更为广泛的Libor操纵达成和解,总计支付了35亿美元。不过,欧盟反垄断部门并未参与这些和解协议,而是更愿意达成一项自己的包括多家银行的和解。

一旦调查结果落定,预计罚款金额将打破欧洲的反垄断罚款纪录。迄今为止,欧洲针对卡特尔的最高总罚款约为15亿欧元。如果欧盟委员会针对所有6家银行处以区间最高罚款,罚款总额将突破50亿欧元,不过参与谈判的人士表示,最终金额可能要低得多。知情人士同时表示日元Libor操纵案罚款将比Euribor操纵罚款低得多。

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