你可能看过这样的电影套路:调查员问反追嫌疑人,"嘿,你犯罪了吗?"。对方然后说,"额,没有。"接着,联邦调查员拿出一份文件递给桌对面的犯罪嫌疑人,"现在你怎么想?"
这种类似的情景就发生在德意志银行交易员身上:一群FBI探员突然出现在一位德银交易员的纽约家中,并递给他一份电子聊天的副本。这个副本显示,这位交易员吹嘘在试图操纵外汇市场。
这位交易员的反应是:"哦,你是说这些即时聊天?这是开玩笑的啊。"WSJ报道:
德意志银行的知情人士称,这完全属于误解,部分原因是交易员开的玩笑——他吹嘘能够操纵市场。
彭博的Matt Levine给交易员们提出了明智的建议:
当小伙伴们在聊天室夸你,"哇,哥们,你操纵市场真有一套"的时候,你会沾沾自喜。但是,这种乐趣不能弥补联邦探员凌晨5天敲你家门带来的痛苦。
实际上,美国和海外的监管机构正在收集即时聊天信息来判断汇率操纵的责任方。这样做有何不可?在LIBOR操纵案调查中,聊天记录就被当作判断责任的重要证据。
这种形势促使摩根大通的Jamie Dimon对员工训话,让他们少在即时通讯工具上"瞎扯淡"。
下面是德意志银行外汇操纵调查的一些背景:
全球监管机构已对潜在的汇市操纵展开调查,包括美国、英国、瑞士和香港等国家和地区的监管机构已采取行动。
德意志银行是世界上市场份额最大的外汇交易银行,据WSJ援引知情人士的消息称,德意志银行正花费数百万美元来清理交易员的有关特定日期、短语和关键词的电子邮件和聊天会话记录。
监管机构正在调查一个包括多家银行资深交易员的即时通讯群组,以查明他们是否涉嫌操纵外汇市场。
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