华尔街见闻: 监守自盗：SEC合规审查官违反持仓规定遭逮捕

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监守自盗：SEC合规审查官违反持仓规定遭逮捕 Nov 22nd 2013, 04:19, by tree 据华尔街日报报道，美国证券交易委员会（SEC）的一名雇员近日被指控与一项针对SEC内部员工个人金融持仓的调查有关联。 这位名为Steven Gilchrist的雇员被控三起关于个人持仓情况的虚假陈述。 Gilchrist在本周二上午被逮捕，随后出现在法庭上，在缴纳保证金后被释放。 这次的逮捕行动与最近美国检查机构以及SEC内部监督部门调查SEC纽约办事处雇员金融持仓情况有关。 48岁的Gilchrist在SEC担任合规审查官，他称自己的股票持仓符合SEC的规定，但起诉书提到，他实际持有6家SEC雇员被禁止持有的公司股票。 新闻稿称，Gilchrist面临最高15年的有期徒刑。 SEC对雇员所持有股票有严格的规定，对员工的交易限制要多于其他联邦机构，例如，SEC的员工禁止持有该机构"直接管理"的公司的股份。 新闻稿中写道，SEC曾在2009年收紧相关规定，但Gilchrist并未将禁止持有的股票出清，他将包括花旗、美银和摩根士丹利在内的股票转移到他和他母亲所持有的经纪账户。 文章分类:  美国 自由标签:  SEC 逮捕 内部交易

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