《华尔街日报》报导,美国证券交易委员会(SEC)周一对加拿大一咨询顾问和其他四人提起民事诉诉,斥其协助中国汽车物流以及冠威塑料进入美国市场,并通过操纵公司交易赚取非法利润。
SEC指控五人操纵"借壳上市"交易将中国汽车物流以及冠威塑料带入美国市场,通过策划抬高公司股价,抛售手中股票完成盈利。
SEC上诉美国地方法院的起诉文件显示,Paul Kelley和其他三名合伙人在2008和与中国汽车物流和冠威塑料达秘密协议——Paul Kelley与其合伙人为中国汽车物流和冠威塑料支付上市成本,并帮助公司在美上市,而作为交换,两家公司以30%至40%的股权交予对方。
此后,Paul Kelley与其合伙人执行了反向收购,也就是两家公司借壳美国公司取得上市资格,并在2008至2009年分别上市。公司上市后,Paul Kelley与其合伙人聘用了股票推广人Shawn A. Becker吹捧抬高两公司股价;同时他们在参与竞标的同时对交易进行协调,并在价格被推高后高位抛出股权。
中国汽车物流与冠威塑料相关个人并未被SEC列入诉状,目前也无法联络到两家公司代表置评。
目前,涉事咨询顾问S. Paul Kelley以及其他两位合伙人已经同意与SEC进行合作,其他两人还未决定。
Kelly将以个人名义支付620万美元。和解方案中他与其他两位合伙人并不承认过失,但亦没有否认。
中概股"借壳"风波难平,2010年,SEC企业财务部称,在数以百计的反向收购上市名单中,中概股占到了大部分。在2011年,纽约泛欧集团和纳斯达克OMX集团公布了一份83家借壳中概股名单。此后,SEC加大审查力度,中概股在2011年年底开始了一波退市潮。
在2012年,中概股退市的趋势大有愈演愈烈之势。10月的前两周,中概股又掀起一轮的退市大戏。继7天酒店之后,飞鹤乳业、利展环境、思源经纪、中国阀门等中国概念股也相继提出退市申请,越来越多的知名大企业加入退市大潮之中。
2012年年底,SEC起诉德勤,安永,毕马威,普华永道以及德豪在华业务违规,称这些机构拒绝提供九家中国企业客户的调查审计文件。借壳中概股的诚信问题再次被推向了风口浪尖。当时市场担忧对"四大"的诉状将迫使中概股集体退市。
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